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Corrupci�n p�blica y privada: mecanismos penales de prevenci�n y represi�n en el contexto latinoamericano

 

Public and private corruption: criminal mechanisms of prevention and repression in the Latin American context

 

Corrup��o p�blica e privada: mecanismos penais de preven��o e repress�o no contexto latino-americano

 

 

 

 

 

 

 

 

Correspondencia: hector.mosquerap@ug.edu.ec

 

Ciencias Sociales y Pol�ticas

Art�culo de Investigaci�n

 

* Recibido: 26 de abril de 2025 *Aceptado: 24 de mayo de 2025 * Publicado: �30 de junio de 2025

 

       I.          Abogado, Magister, Docente de la Universidad de Guayaquil UG, Ecuador.

     II.          Abogado, Magister, Docente de la Universidad de Guayaquil UG, Ecuador.

 

Resumen

El fen�meno de la corrupci�n, tanto en el �mbito p�blico como en el privado, constituye uno de los principales obst�culos para el desarrollo institucional y econ�mico de Am�rica Latina. Este art�culo analiza los mecanismos penales que han sido implementados para prevenir y sancionar los actos de corrupci�n, considerando el marco normativo internacional y las particularidades regionales. Se abordan figuras como el cohecho, la malversaci�n, el enriquecimiento il�cito y el soborno transnacional, junto con las reformas legislativas recientes en pa�ses como Brasil, Per� y Ecuador. Asimismo, se exploran los instrumentos internacionales aplicables, como la Convenci�n de las Naciones Unidas contra la Corrupci�n (CNUCC) y la Convenci�n Interamericana contra la Corrupci�n. El trabajo analiza tambi�n los desaf�os de la cooperaci�n internacional, la persecuci�n penal eficaz, la autonom�a de las fiscal�as y la protecci�n de denunciantes. Se concluye que, si bien existen avances normativos, persiste una brecha considerable entre la legislaci�n y su aplicaci�n efectiva, lo que exige reformas estructurales y una mayor voluntad pol�tica para erradicar la impunidad.

Palabras Clave: corrupci�n; derecho penal; prevenci�n; represi�n; Am�rica Latina; soborno; impunidad.

 

Abstract

The phenomenon of corruption, both in the public and private spheres, constitutes one of the main obstacles to institutional and economic development in Latin America. This article analyzes the criminal justice mechanisms that have been implemented to prevent and punish acts of corruption, considering the international regulatory framework and regional specificities. It addresses issues such as bribery, embezzlement, illicit enrichment, and transnational bribery, along with recent legislative reforms in countries such as Brazil, Peru, and Ecuador. It also explores applicable international instruments, such as the United Nations Convention against Corruption (UNCAC) and the Inter-American Convention against Corruption. The article also analyzes the challenges of international cooperation, effective criminal prosecution, the autonomy of prosecutorial offices, and the protection of whistleblowers. It concludes that, while regulatory progress has been made, a considerable gap persists between legislation and its effective enforcement, which requires structural reforms and greater political will to eradicate impunity.

Keywords: Corruption; criminal law; prevention; repression; Latin America; bribery; impunity.

Resumo

O fen�meno da corrup��o, tanto na esfera p�blica como na privada, constitui um dos principais obst�culos ao desenvolvimento institucional e econ�mico na Am�rica Latina. Este artigo analisa os mecanismos de justi�a criminal implementados para prevenir e punir atos de corrup��o, considerando o quadro regulat�rio internacional e as especificidades regionais. Aborda quest�es como o suborno, o peculato, o enriquecimento il�cito e o suborno transnacional, para al�m das recentes reformas legislativas em pa�ses como o Brasil, Peru e Equador. Explora tamb�m instrumentos internacionais aplic�veis, como a Conven��o das Na��es Unidas contra a Corrup��o (UNCAC) e a Conven��o Interamericana contra a Corrup��o. O artigo analisa ainda os desafios da coopera��o internacional, da persegui��o criminal eficaz, da autonomia dos Minist�rios P�blicos e da prote��o dos denunciantes. Conclui que, embora tenham sido registados progressos regulamentares, persistem um fosso consider�vel entre a legisla��o e a sua aplica��o efectiva, o que exige reformas estruturais e uma maior vontade pol�tica para erradicar a impunidade..

Palavras-chave: Corrup��o; direito penal; preven��o; repress�o; Am�rica Latina; suborno; impunidade.

 

Introducci�n

La corrupci�n, tanto en el �mbito p�blico como privado, constituye uno de los principales obst�culos para el desarrollo democr�tico, econ�mico e institucional de Am�rica Latina. Su presencia mina la confianza en las instituciones, debilita el Estado de derecho y genera desigualdades estructurales (Ugalde, 2021, p. 15). La corrupci�n no solo implica una desviaci�n de recursos p�blicos, sino que reproduce l�gicas de poder que afectan la prestaci�n de servicios, la inversi�n extranjera y el cumplimiento de derechos fundamentales.

Los sistemas penales han sido hist�ricamente una de las principales herramientas para la persecuci�n y represi�n de los actos de corrupci�n. Sin embargo, la eficacia de estos mecanismos depende en gran medida de la voluntad pol�tica, la autonom�a de las fiscal�as, la protecci�n a testigos y denunciantes, y la existencia de marcos legales claros (Transparency International, 2022, p. 28).

En Am�rica Latina, diversos esc�ndalos como los de Odebrecht, Lava Jato o los denominados �cuadernos de la corrupci�n� en Argentina, han puesto de manifiesto las redes transnacionales de corrupci�n que involucran a funcionarios p�blicos, empresarios, banqueros y operadores judiciales. Estos casos reflejan la dificultad de perseguir estructuras criminales que operan desde el poder (De Michele, 2020, p. 92).

La respuesta jur�dica a estos fen�menos ha sido desigual. Mientras pa�ses como Brasil han avanzado con marcos normativos que permiten la delaci�n premiada y la actuaci�n de fiscales independientes, otros a�n enfrentan problemas de impunidad y falta de implementaci�n de sus leyes anticorrupci�n (Mallarino, 2021, p. 61).

La corrupci�n privada, muchas veces invisibilizada, tambi�n representa una amenaza. Pr�cticas como el soborno en licitaciones, la manipulaci�n contable o la financiaci�n il�cita de campa�as electorales requieren un abordaje penal espec�fico. No se trata solo de corrupci�n administrativa, sino tambi�n de delitos econ�micos complejos que afectan la libre competencia y el inter�s general (Pereira, 2019, p. 34).

Los instrumentos internacionales han jugado un rol clave en el establecimiento de est�ndares m�nimos. La Convenci�n de las Naciones Unidas contra la Corrupci�n (CNUCC) y la Convenci�n Interamericana contra la Corrupci�n establecen obligaciones para prevenir, tipificar penalmente y sancionar estos actos, incluyendo medidas como la cooperaci�n internacional, el decomiso de activos y la recuperaci�n de bienes (ONU, 2004, art. 5�31).

Sin embargo, la implementaci�n de estas normas en los pa�ses de la regi�n es discontinua. Muchos Estados han adoptado legislaciones que criminalizan la corrupci�n, pero carecen de instituciones s�lidas para su aplicaci�n. La debilidad institucional, la captura del sistema judicial y la falta de recursos obstaculizan una persecuci�n penal eficaz (Salazar, 2020, p. 75).

Adem�s, la corrupci�n se reproduce por la ausencia de mecanismos eficaces de prevenci�n. La transparencia, la educaci�n en �tica p�blica, los sistemas de integridad institucional y los canales seguros para denunciar irregularidades son necesarios para romper el c�rculo vicioso de la impunidad (Villoria, 2022, p. 49).

En este contexto, es fundamental analizar el rol del derecho penal en la lucha contra la corrupci�n, no solo desde una perspectiva represiva, sino tambi�n preventiva. Ello implica evaluar las herramientas disponibles, su eficacia real y las condiciones estructurales que limitan su impacto (Zaffaroni, 2016, p. 103).

El presente art�culo tiene como prop�sito realizar un an�lisis cr�tico de los mecanismos penales aplicables a la corrupci�n p�blica y privada en Am�rica Latina, con �nfasis en sus fortalezas, deficiencias y propuestas de mejora. Se analizar�n casos emblem�ticos, marcos legales, buenas pr�cticas y desaf�os comunes en la regi�n.

Finalmente, se propone que el derecho penal anticorrupci�n sea complementado con estrategias integrales de gobernanza democr�tica, fortalecimiento institucional y empoderamiento ciudadano, pues sin una ciudadan�a activa y vigilante, ninguna norma ser� suficiente para erradicar este fen�meno.

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

A pesar de la existencia de tratados internacionales y reformas legales nacionales para combatir la corrupci�n en Am�rica Latina, la regi�n contin�a presentando altos �ndices de impunidad. Las leyes penales resultan ineficaces ante la falta de independencia judicial, la debilidad institucional y la falta de protecci�n a denunciantes, lo cual plantea el problema central: �por qu� los mecanismos penales, a pesar de estar formalmente implementados, no logran prevenir ni reprimir eficazmente la corrupci�n p�blica y privada en la regi�n?

OBJETIVO GENERAL

Analizar los mecanismos penales de prevenci�n y represi�n de la corrupci�n p�blica y privada en Am�rica Latina, evaluando su eficacia, implementaci�n y los desaf�os estructurales que enfrentan.

OBJETIVOS ESPEC�FICOS

1. Examinar los principales tipos penales utilizados para sancionar la corrupci�n en el �mbito p�blico y privado en Am�rica Latina.
2. Analizar el grado de implementaci�n de los tratados internacionales anticorrupci�n en legislaciones nacionales.
3. Identificar buenas pr�cticas, vac�os normativos y obst�culos institucionales en la persecuci�n penal de la corrupci�n.

POSIBLE SOLUCI�N

Fortalecer la autonom�a de las fiscal�as, establecer unidades especializadas, garantizar la protecci�n a denunciantes y aplicar herramientas como la cooperaci�n internacional, el decomiso de bienes y la trazabilidad financiera. Adem�s, implementar mecanismos preventivos con enfoque sist�mico y no meramente sancionatorio.

JUSTIFICACI�N

Este estudio resulta pertinente por la creciente preocupaci�n ciudadana frente a la corrupci�n y su impacto directo en el desarrollo, la equidad y la confianza en las instituciones. Evaluar cr�ticamente los mecanismos penales permite identificar no solo sus limitaciones, sino tambi�n oportunidades para su mejora e integraci�n en estrategias estatales m�s amplias.

ESTADO DEL ARTE

La lucha contra la corrupci�n ha sido ampliamente abordada desde m�ltiples disciplinas, especialmente en el �mbito del derecho penal. Desde los a�os 2000, los estudios se han centrado en el desarrollo normativo impulsado por tratados como la Convenci�n de la ONU contra la Corrupci�n (CNUCC, 2004) y la Convenci�n Interamericana contra la Corrupci�n (1996). Seg�n Rose-Ackerman (2016), el enfoque represivo, si no est� acompa�ado de mecanismos institucionales s�lidos, tiende a fracasar en contextos donde el poder judicial carece de autonom�a (p. 214).

Autores como De Michele (2020) han destacado la necesidad de superar la visi�n punitiva tradicional del derecho penal anticorrupci�n para incorporar un enfoque sist�mico que combine prevenci�n, educaci�n e integridad institucional (p. 97). Por otro lado, Salazar (2020) advierte que en Am�rica Latina muchas reformas penales han sido simb�licas, sin impacto real en la reducci�n de la corrupci�n (p. 79).

A nivel comparado, pa�ses como Brasil y Per� han servido como laboratorios jur�dicos. El caso Lava Jato en Brasil permiti� visibilizar la utilidad de la delaci�n premiada y la cooperaci�n internacional, pero tambi�n mostr� sus l�mites cuando las investigaciones fueron capturadas por intereses pol�ticos (Arantes, 2019, p. 131).

MARCO TE�RICO

La teor�a penal cl�sica distingue entre la funci�n preventiva y la represiva del derecho penal. Seg�n Zaffaroni (2016), el derecho penal debe actuar como �ltima ratio, solo cuando otros mecanismos han fallado (p. 45). No obstante, frente a la corrupci�n sistem�tica, se justifica su uso anticipado como herramienta de contenci�n institucional.

En t�rminos normativos, se parte del principio de legalidad, seg�n el cual toda conducta delictiva debe estar previamente tipificada. La tipificaci�n de delitos como el cohecho, el peculado, el tr�fico de influencias y el enriquecimiento il�cito encuentra respaldo en los tratados internacionales (ONU, 2004, arts. 15�23).

Desde la criminolog�a cr�tica, se sostiene que el derecho penal anticorrupci�n debe ir acompa�ado de un an�lisis del contexto estructural, pues en muchos casos existe una selectividad penal que solo castiga a funcionarios menores, dejando impunes a las �lites econ�micas (Baratta, 2004, p. 98).

ESTUDIOS DE CASO Y EXPERIENCIAS INTERNACIONALES

• Brasil (Lava Jato): Investigaci�n de corrupci�n sist�mica que revel� redes entre empresarios y pol�ticos. Se utiliz� la delaci�n premiada, pero posteriormente se cuestion� la parcialidad de los fiscales.
• Per� (Caso Odebrecht): Varios expresidentes fueron procesados. Se destac� la colaboraci�n eficaz y el uso del decomiso de activos.
• Ecuador (Caso Sobornos 2012�2016): Condujo a la condena del expresidente Rafael Correa. Se aplic� la figura de cohecho y se decomisaron bienes.

NORMATIVA ECUATORIANA

En Ecuador, el C�digo Org�nico Integral Penal (COIP) tipifica diversos delitos relacionados con la corrupci�n: cohecho (art. 280), concusi�n (art. 281), peculado (art. 278), enriquecimiento il�cito (art. 279), tr�fico de influencias (art. 286), entre otros. Adem�s, contempla agravantes cuando el delito es cometido por funcionarios p�blicos.

La Constituci�n (2008) establece en su art. 233 la imprescriptibilidad de los delitos por corrupci�n en el ejercicio de funciones p�blicas. Asimismo, Ecuador ha ratificado la CNUCC y participa en mecanismos de evaluaci�n mutua.

METODOLOG�A

El trabajo aplica un enfoque cualitativo, con an�lisis jur�dico-comparado y revisi�n documental.

• M�todo Descriptivo: Se describe la normativa penal anticorrupci�n en Am�rica Latina y su implementaci�n.
• M�todo Bibliogr�fico: Se revisan fuentes doctrinarias, normativas y jurisprudenciales.
• M�todo Fenomenol�gico Jur�dico: Se analiza el fen�meno de la corrupci�n desde la experiencia de los sistemas judiciales y fiscales, considerando percepciones y pr�cticas institucionales.

DISCUSI�N Y RESULTADOS

Definici�n: La corrupci�n es el abuso del poder p�blico o privado para obtener beneficios indebidos, generalmente a cambio de sobornos u otros favores.

Ejemplos: El caso Odebrecht evidenci� c�mo empresas sobornaban funcionarios a cambio de contratos. En Ecuador, el caso Sobornos mostr� el uso de recursos estatales para financiar campa�as pol�ticas.

Cuestiones �ticas: El uso del derecho penal para combatir la corrupci�n exige garantizar el debido proceso, evitar el uso pol�tico de la justicia y proteger la presunci�n de inocencia.

Tabla: Tipos penales m�s usados en Am�rica Latina

Nota: Elaboraci�n propia con base en legislaciones nacionales (2024).

CONCLUSIONES

1. La corrupci�n en Am�rica Latina es un fen�meno estructural que no puede ser combatido �nicamente con derecho penal.
2. Aunque existen marcos normativos s�lidos, la aplicaci�n de la ley es desigual y muchas veces selectiva.
3. Es indispensable fortalecer la independencia de los �rganos judiciales y fiscales para garantizar una persecuci�n penal efectiva.

RECOMENDACIONES

• Garantizar la autonom�a financiera y funcional de las fiscal�as.
• Establecer sistemas de denuncia protegida para informantes.
• Implementar mecanismos de trazabilidad financiera y decomiso sin condena cuando proceda.

Fomentar la educaci�n �tica y la transparencia como pol�ticas de prevenci�n a largo plazo

 

 

 

 

 

 

 

 

Referencias

Arantes, R. B. (2019). Judicializa��o da pol�tica e corrup��o. S�o Paulo: FGV Editora.

Baratta, A. (2004). Criminolog�a cr�tica y cr�tica del derecho penal. Bogot�: Temis.

De Michele, R. (2020). Integridad y Estado de derecho. Banco Interamericano de Desarrollo.

Mallarino, C. (2021). Corrupci�n y reformas legales en Am�rica Latina. Revista Latinoamericana de Derecho Penal y Criminolog�a, 28(2), 60�79.

ONU. (2004). Convenci�n de las Naciones Unidas contra la Corrupci�n. https://www.unodc.org/unodc/es/corruption/

Pereira, R. (2019). Corporate Crime and the Criminalization of Corruption. Criminal Law Review, 12(3), 23�47.

Rose-Ackerman, S. (2016). Corruption and Government: Causes, Consequences, and Reform. Cambridge University Press.

Salazar, C. (2020). Derecho penal simb�lico y corrupci�n en Am�rica Latina. Revista de Derecho Penal Latinoamericano, 14(1), 73�87.

Transparency International. (2022). �ndice de Percepci�n de la Corrupci�n. https://www.transparency.org/

Ugalde, L. (2021). Corrupci�n estructural y democracia. Caracas: Universidad Cat�lica Andr�s Bello.

Villoria, M. (2022). �tica p�blica y prevenci�n de la corrupci�n. Madrid: Tecnos.

Zaffaroni, E. R. (2016). Derecho penal y control social. Buenos Aires: Ediar.

 

 

 

 

 

 

 

� 2024 por los autores. Este art�culo es de acceso abierto y distribuido seg�n los t�rminos y condiciones de la licencia Creative Commons Atribuci�n-NoComercial-CompartirIgual 4.0 Internacional (CC BY-NC-SA 4.0)

(https://creativecommons.org/licenses/by-nc-sa/4.0/).